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澳大利亚联邦银行被罚2500万澳元 因操纵基准利率

外汇天眼   |   2018-07-12 11:45:35

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摘要:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于7月11日在其官网上发布公告称,已经收到法院对澳大利亚联邦银行(CBA)的强制执行令,要求CBA缴纳1500万澳元的罚款用于社区公益,另外还需缴纳500万…

  澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于7月11日在其官网上发布公告称,已经收到法院对澳大利亚联邦银行(CBA)的强制执行令,要求CBA缴纳1500万澳元的罚款用于社区公益,另外还需缴纳500万澳元用于ASIC的调查和法律费用。

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  CBA还需雇佣一名独立的专家,评估CBA在政策、流程、系统、控制、培训、指导和框架上所做出的改变,以监测和监督该行的员工和在主要银行票据(Prime Bank Bills)上的交易。

  2018年6月21日,墨尔本联邦法院做出对CBA处罚500万澳元的决定,因该行在“银行票据掉期利率”(Bank Bill Swap Rate ,BBSW)上存在不合规行为。CBA是“银行票据掉期利率”的制定者之一(BBSW利率是澳大利亚金融市场的基准利率之一),该行承认,在2012年1月31日至2012年6月15日之间,该行曾试图五次影响BBSW利率。

  CBA还承认,该行并没有采取任何必要措施,以保证其在提供金融服务时诚信公正,也没能保住其交易员工受到了充分的培训。

  联邦法院的Beach法官表示,CBA共计被处罚2500万澳元,这应该足以惩戒和震慑到一些不合规行为,CBA也应知道对内部员工需进一步强化监督。

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