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加拿大丰业银行涉嫌贵金属欺诈交易 被罚80万美元

外汇天眼   |   2018-10-09 12:19:30

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摘要:美国商品期货交易委员会(CFTC)10月1日宣布,对加拿大丰业银行(Bank of Nova Scotia )发出一项指控令,称该行在CME的黄金和白银期货合约上涉嫌欺诈交易。

  美国商品期货交易委员会(CFTC)10月1日宣布,对加拿大丰业银行(Bank of Nova Scotia )发出一项指控令,称该行在CME的黄金和白银期货合约上涉嫌欺诈交易。

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  CFTC发现,加拿大丰业银行在2013年6月至2016年6月之间,在其自己的贵金属交易平台上进行欺诈性交易,这违反了《商品交易法案》(Commodity Exchange Act)。CFTC要求该行支付80万美元的罚款,以了结指控。该行意识到自身的欺诈交易行为后,主动向CFTC报告,因而CFTC大大减轻了处罚力度。

  除了80万美元的罚款,CFTC还要求该行采取措施,对员工进行培训教育,并建立防控机制识别潜在的欺诈性交易行为。

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