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国信证券:投教 | 典型案例(五)“任性”打断,责任自担

国信证券   |   2018-10-11 09:02:27

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摘要:前序根据《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》第十七条,投资者申购新股中签后,应依据中签结果履行资金交收义务,确保其资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金。案例客户…

  前序

  根据《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》第十七条,投资者申购新股中签后,应依据中签结果履行资金交收义务,确保其资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金。

  案例

  客户张某中签新股“600***”1000股,由于中签当日账户资金不足,仅成功认购30余股,认为是证券公司的手机炒股软件未弹窗提示新股中签信息,导致其未及时缴款,要求赔偿新股收益的损失一万余元。

  证券公司接诉后,营业部工作人员认真核查客户投诉事项。经查,张某新股中签当日,财富顾问通过电话联系其至少5次,客户均未接听,后工作人员通过公司短信平台发送了新股中签提示短信。

  对于张某提出手机炒股软件未弹出新股中签提示框的问题,该证券公司营业部工作人员积极与技术中心部门相关负责人联系,查询当日客户登录和弹窗提示情况。据技术中心部门查询反馈,张某当日登陆手机炒股软件3次,3次均弹出了新股中签提示框;营业部工作人员向客户一一说明上述情况,最终与客户达成和解,客户无异议。

  提示

  1.根据《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》第二十条,投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与网上新股申购。

  2.参与新股申购的投资者,也应自行关注账户中签情况,申购新股中签后,应履行资金交收义务。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。

  3.证券公司要加强对新股中签的客户相关服务,公司统一通过提示短信和交易软件弹窗外、电话、微信等多种方式提示投资者,以降低其错失缴款的概率,并注意做好上述提示工作的留痕。

  来源:招商证券

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