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ASIC接受MyPlanner Australia前顾问的法庭可执行承诺:3年内不从业

外汇天眼   |   2018-10-12 11:09:54

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摘要:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)接受了前MyPlanner Australia Pty Ltd顾问James Phillip Allen的一项法庭可执行承诺(Court-Enforceable Undertaking)。此前ASIC发现他未能为客户的最佳…

  澳大利亚证券投资委员会(ASIC)接受了前MyPlanner Australia Pty Ltd顾问James Phillip Allen的一项法庭可执行承诺(Court-Enforceable Undertaking)。此前ASIC发现他未能为客户的最佳利益行事。

伍伦贡

  Allen在法庭可执行承诺中同意,在三年内,他不会:

  ·提供金融服务,或

  ·成为澳大利亚金融服务执照(AFS)持有人的董事或在其中担任任何管理职位

  如果他希望在三年禁期结束后重新进入金融服务业,他需要完成一项学位或获得同等资历,通过考试,并接受一年的受监督的工作和培训。

  ASIC在对Allen客户文件的审查中发现,在Allen拥有的一些文件中:

  ·在提供建议之前,未对客户的相关个人情况进行合理的询问

  ·未能考虑并适当调查该建议的主题事项

  ·未能向客户提供合适的建议

  Allen是MyPlanner Australia Pty Ltd授权代表,该公司总部位于新南威尔士州(New South Wales)的伍伦贡(Wollongong)。他也是Future Accountants and Adviser Pty Ltd的董事,该公司是MyPlanner Australia Pty Ltd的一个公司授权代表。在加入MyPlanner之前,Allen是Luiten Shores Financial Planning Pty Ltd的授权代表。再之前,他是ACN 147 602 444 Pty Ltd的授权代表,该公司原名为Laura Dean Holdings Pty Ltd.

  本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网

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