• 首页
  • 资讯
  • 交易商
  • 代理商
  • 集市
  • 天眼实勘
  • 天眼书城
  • 快讯
  • APP下载
  • 简体中文

资讯正文

    首页  >  行业  >  正文

    AAT支持ASIC拒发AFS牌照的决定

    外汇天眼   |   2019-01-10 14:40:32

    分享到:

    摘要:行政上诉法庭(AAT)已支持澳大利亚证券投资委员会(ASIC)拒绝迈克尔•戴维•沃森(Michael David Watson)获得澳大利亚金融服务(AFS)牌照的决定。

      行政上诉法庭(AAT)已支持澳大利亚证券投资委员会(ASIC)拒绝迈克尔•戴维•沃森(Michael David Watson)获得澳大利亚金融服务(AFS)牌照的决定。

    ASIC.jpg

      2018年12月21日,AAT发现Watson没有给ASIC提供评估和授予牌照所需的所有相关信息。

      该决定提醒业界,申请人须向ASIC提供所有有关资料,以证明如获发牌照,他们能够符合所有AFS牌照的规定。

      ASIC高管Warren Day表示:“我们欢迎AAT的决定,它支持了我们自己的代表的决定。ASIC不会不多加思考就做出决定。我们需要申请者提供所有相关的支持信息。”

      “申请人必须能够证明,他们所依赖的教育课程涵盖经营牌照所需的适当技术内容。”

      ASIC在决定申请人是否可能遵守AFS牌照义务时,非常重视申请人过去的行为(不仅仅依照公司法)。

      如申报表虚假或具误导性,ASIC有权拒绝牌照申请。

      背景

      2016年6月30日,Michael David Watson申请有限的AFS牌照,就自我管理退休基金及其他金融产品提供意见。一名ASIC代表在评估了该申请,并授予Watson提交申请和听取意见的权利后,于2017年10月20日决定拒绝Watson的申请。

      Watson于2017年11月20日就ASIC的决定向AAT提出上诉。

      Watson有28天的时间对AAT的决定提出上诉。

      本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://asic.gov.au/

    热点资讯

    人民币/CNY

    • 人民币/CNY
    • 美元/USD
    • 英镑/GBP
    • 欧元/EUR
    • 日元/JPY

    美元/USD

    • 人民币/CNY
    • 美元/USD
    • 英镑/GBP
    • 欧元/EUR
    • 日元/JPY
    当前汇率  :
    --
    请输入金额
    人民币
    可兑换金额
    -- 美元
    分享到微信朋友圈 ×
    打开微信,点击底部的“发现”,
    使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈

    风险提示关闭

    外汇天眼数据均来自各国外汇监管机构的官方数据,如英国FCA、澳大利亚ASIC等,所公布的内容亦均以公正、客观和实事求是为宗旨,不向外汇交易平台收取公关费、广告费、排名费、数据清洗费等灰色费用。外汇天眼会尽最大努力保持我方数据与各监管机构等权威数据方数据的一致及同步性,但不承诺与其实时保持一致和同步。

    鉴于外汇行业的错综复杂,不排除有个别外汇交易商通过欺骗手段获得监管机构的合法注册。如外汇天眼所公布数据与实际情况有不符之处,请通过外汇天眼“投诉”和“纠错”功能,向我们提出,我们将及时进行核实查证,并公布相关结果。

    外汇、贵金属和差价合约(OTC场外交易)是杠杆产品,存在较高的风险,可能会导致亏损您的投资本金,请理性投资。

    特别提示,外汇天眼所列信息仅供参考,不构成投资建议。外汇平台由客户自行选择,平台操作带来的风险,与外汇天眼无关,客户需自行承担相关后果和责任。

    意见反馈关闭

    反馈主题:
    内容描述:
    200
    联系方式:
    ×

    举报内容不能为空

    关闭