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天眼解读:ASIC近期发布的警告通知输出了什么信号?

外汇天眼   |   2019-04-12 19:12:09

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摘要:4月11日,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)发布通知称将持续关注零售外汇及差价合约经纪商,并表示一些受其监管的澳大利亚经纪商在向零售交易者提供场外衍生品的过程中,可能已触犯…

  4月11日,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)发布通知称将持续关注零售外汇及差价合约经纪商,并表示一些受其监管的澳大利亚经纪商在向零售交易者提供场外衍生品的过程中,可能已触犯了中国和欧盟的法律。

  那么这份通告究竟散发出哪些信号?又有那些深指?外汇天眼做出几点浅析。

  首先这份通告陈述了几个事实:

  1、任何违反海外法律的行为都将受到审查;

  2、ASIC还将考虑这些经纪商是否违背了澳大利亚法律规定,以及这些持证经纪商是否对所持的许可证做出了误导或欺骗性的陈述;

  3、ASIC强调,根据中国法律,“若未经批准,任何机构在中国从事外汇保证金交易的行为均属违法。任何客户(单位或个人)委托未经授权的机构进行外汇保证金交易亦违法”;

  4、到目前为止,还没有任何机构获准在中国进行外汇保证金交易。因此,所有向中国零售客户提供外汇保证金交易的澳大利亚经纪商均涉嫌违法;

  5、除了中国,ASIC也在考虑欧盟的新规定。据称,欧洲证券和市场管理局(ESMA)限制外汇和差价合约营销的产品干预措施已经被一些面向欧盟客户营销的公司所回避;

  6、ASIC理事 Armour 表示:“在海外司法管辖区触犯法律,或在服务方面误导散户投资者的AFS持牌券商破坏了ASIC牌照制度的诚信度。ASIC不会容忍这种行为”。

  

  ASIC官网通告如下:

来自ASIC官网截图

  其次这份通告究竟意味着什么?

  第一,考虑ASIC发文的初衷,ASIC要打击其下监管的不合规的交易商。那么什么样的是不合规的交易商?目前国内有很多交易商持有ASIC的牌照但是用户开户却未必在其下监管的隔离账户中,这不仅触碰了ASIC的利益也违背了ASIC的原则,是ASIC的打击对象。所以该通知将会导致持ASIC牌照的交易商,将资金放在其监管之下,于投资者而言的影响仅仅是资金安全反而会得到更好的保障。

  第二,考虑其可行性,ASIC现在要求所有的经纪商不得向未在澳大利亚纳税的个人或机构提供金融服务,难道等于要求所有ASIC经纪商都放弃国际业务?这一定会遭到许多ASIC经纪商的反对,从而让这个政策无法执行。

  第三,从通知内容看,ASIC仅仅出了一个关于ASIC的经纪商关于海外客户的通知,没有实施的细则。根据以往的经验,细则最早要在7月出,如果7月不出,可能后面就没有细则,从而无法实施。

  第四,即使持牌经纪商在某些国家和地区,开设分支机构或者在地开户,确有违规之嫌,但进行品牌宣传,教育培训,都不会违法。

  最后,ASIC要求持牌经纪商不要违反其他国家的法律法规,这本来就是应有之意,不会对现有的业务格局产生影响。

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