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ASIC对经纪商海外活动的监管愈加严格 经纪商要抵制?

外汇天眼   |   2019-04-15 18:24:02

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摘要:此前澳大利亚证券投资委员会(ASIC)称一些经纪商可能违反了海外法律。澳大利亚经纪商随后被要求:在没有牌照的海外司法管辖区内停止向新客户提供金融服务。例如,没有欧盟牌照的公司…

  此前澳大利亚证券投资委员会(ASIC)称一些经纪商可能违反了海外法律。澳大利亚经纪商随后被要求:在没有牌照的海外司法管辖区内停止向新客户提供金融服务。例如,没有欧盟牌照的公司不能从欧盟获得新客户。

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  ASIC还要求澳大利亚经纪商采取措施,在尚未获得牌照的海外辖区,在5月底之前结束现有的客户业务。

  经纪商要开始抵制?

  坊间传言,澳大利亚最新出台的严厉措施正促使企业寻求高层法律咨询。澳大利亚业内人士普遍认为,来自ASIC的最新“命令”既不合法也不可行,应该予以抵制。

  任何针对金融监管机构的法律斗争都可能是一个代价高昂且漫长的过程,一些金融行业的公司认定,澳大利亚监管机构正在越权。尽管如此,一些澳大利亚经纪商最近一直在积极获得更多牌照,比如获得塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)牌照。

  对许多人来说,ASIC的举措似乎令人意外,但澳大利亚老牌企业也对此早有准备。

  书面答复

  经纪商必须在4月底前向ASIC提交书面答复,详细说明为满足ASIC对海外客户的要求而采取的措施。每家公司还需要在2019年5月7日前通过电子邮件发送其在各辖区的客户数量。ASIC此前发布的通知强调,中国和欧盟是该机构的主要关注对象。

  ASIC还表示,公司不应在其营销材料、网站、社交媒体平台和披露文件中,就澳大利亚金融服务(AFS)牌照的范围、申请或用途作出误导性或欺骗性的陈述。

  澳大利亚经纪商被警告称,如果它们不遵守这些要求,ASIC可能会采取行动。

  本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://asic.gov.au/

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