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新加坡金管局斥责ACPAM首席执行官遗漏申请材料、履行职责不力

外汇天眼   |   2019-04-15 12:32:24

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摘要:2019年4月12日,新加坡金融监管局(MAS)根据《证券及期货条例(Securities and Futures Act)》第334条的规定,斥责基金管理公司Advance Capital Partners Asset Management Private Li…

  2019年4月12日,新加坡金融监管局(MAS)根据《证券及期货条例(Securities and Futures Act)》第334条的规定,斥责基金管理公司Advance Capital Partners Asset Management Private Limited (ACPAM)的首席执行官兼董事Tan Choon Wee先生的下列不当行为:

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  ·在向MAS申请资本市场服务(Capital Markets Services)牌照时遗漏材料,使得该申请在实质方面产生误导

  ·未能履行作为首席执行官和董事的职责和职能

  2018年7月,MAS曾谴责ACPAM屡次延迟提交监管文件。

  尽管受到了批评,ACPAM在向MAS提交报告时仍然延迟。作为ACPAM的首席执行官和董事,Tan先生主要负责确保ACPAM符合监管要求。MAS亦曾就ACPAM较早前的违规行为直接与谭先生接洽,并就加强ACPAM合规记录的要求表达MAS的期望。然而,ACPAM未能制定程序防止此类事件再次发生。

  此外,Tan先生还审阅并批准了ACPAM向MAS申请资本市场服务牌照的申请,该申请中有许多遗漏之处。这些遗漏与ACPAM对董事和股东的适当性评估有关,使申请在重大方面具有误导性。

  MAS对Tan的过失持严肃态度。MAS期望首席执行官和董事能有效履行其职责和职能,包括确保金融机构符合监管要求,并向MAS提供完整和准确的信息。在适当情况下,MAS已对不符合监管要求的金融机构的首席执行官和董事采取并将继续采取监管行动。

  本文翻译为外汇天眼提供,原文出自新加坡金管局官网

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