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    Commonwealth Financial Planning完成ASIC法庭强制执行令规定的义务

    外汇天眼   |   2019-06-12 12:26:09

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    摘要:Commonwealth Financial Planning (CFPL)已完成了与澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)于2018年4月达成的一项法庭强制执行令(CEU)所规定的义务,该CEU涉及CFPL的无服务收费行为。

      Commonwealth Financial Planning (CFPL)已完成了与澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)于2018年4月达成的一项法庭强制执行令(CEU)所规定的义务,该CEU涉及CFPL的无服务收费行为。

    ASIC 48.jpg

      2019年5月30日,ASIC收到:

      ·CFPL提交的一份由其集团零售银行业服务总裁Angus Sullivan先生签署的证明书

      ·安永会计师事务所(Ernst & Young)的一份最终独立专家报告

      ASIC对CFPL提供的证明书和安永提供的最终独立专家报告感到满意。除了将于2019年9月30日前支付给客户的部分剩余退款外,该公司目前已履行了CEU规定的义务。

      CFPL已证明符合CEU要求的下列事项:

      ·对CFPL的系统、控制和流程进行针对其无服务收费行为而实施的重大变更

      ·CFPL已采取合理措施,对2015年7月至2018年1月期间未接受年度评估的客户进行了识别和补偿

      ·CFPL的系统、流程和控制现在足以跟踪并履行CFPL对其现行服务客户的合同义务

      2019年1月,CFPL被CEU要求立即停止收取现行服务费用,并且不与客户签订任何新的现行服务安排。

      CFPL在2019年4月之前完成了这些必要举措,它还将补偿那些在2019年2月至4月期间被收取费用的客户,并在2019年9月30日前完成退款和对账。CFPL还与ASIC确认,随着其向新服务模式的转型,未来不打算就现行服务费用进行预先收费。

      本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网

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