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    ASIC起诉RM Capital及其授权代表违反冲突报酬规定

    外汇天眼   |   2019-06-13 10:50:35

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    摘要:澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已向联邦法院提起民事诉讼,控告RM Capital Pty Ltd (RM Capital)及其授权代表SMSF Club Pty Ltd (SMSF Club)接受冲突报酬(conflicted remuneration)…

      澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已向联邦法院提起民事诉讼,控告RM Capital Pty Ltd (RM Capital)及其授权代表SMSF Club Pty Ltd (SMSF Club)接受冲突报酬(conflicted remuneration)。

    ASIC 103.jpg

      ASIC称,SMSF Club建议其客户设立自我管理的养老基金(SMSF),然后用他们的SMSF购买由房地产经纪公司Positive RealEstate Pty Ltd (Positive RealEstate)销售的房地产。ASIC声称SMSF Club与Positive RealEstate签订了推荐协议,RM Capital知晓该推荐协议。

      ASIC认为,从2013年12月到2016年7月,每次SMSF Club客户使用他们的SMSF购买Positive RealEstate销售的房产时,Positive RealEstate都会向SMSF Club支付约5000澳元。有时,Positive RealEstate将这些钱直接支付给SMSF Club,而在另一些情况下,它将这些钱支付给RM Capital,后者将大部分钱转给SMSF Club。

      ASIC声称SMSF Club从Positive RealEstate接受了超过73万澳元的冲突报酬。

      所谓的冲突报酬,是澳洲金融相关法律中一个概念,指的是金融服务机构收到的一种利益(可以是金钱的或非金钱的),这种利益的性质会对提供给零售客户的金融产品或建议的选择受到影响。

      ASIC认为,这笔款项有理由被认为影响了SMSF Club向客户提供的金融产品建议,因此构成了《公司法(Corporations Act)》所禁止的冲突报酬。

      ASIC还声称RM Capital知晓这些款项,并且没有采取合理措施阻止SMSF Club接受这些款项。ASIC认为,RM Capital作为SMSF Club的授权许可方,未能采取合理措施确保SMSF Club的合规也违反了法律。

      ASIC寻求对RM Capital和SMSF Club的违规声明、民事处罚和合规命令。

      这将是第一起涉嫌违反冲突报酬规定的案件。ASIC将指控SMSF Club和RM Capital分别在多达259次情形中违反《公司法》。每项违法行为都可能招致最高达100万澳元的民事罚款。

      本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网

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