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    澳洲法庭支持ASIC对一名客户顾问的禁令 当事者因操纵衍生品交易受罚

    外汇天眼   |   2019-06-24 11:01:49

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    摘要:行政上诉法庭(AAT)已肯定了澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)的决定,禁止Menzies Securities Pty Ltd (Menzies Securities)的唯一董事兼经理Mark Menzies提供金融服务。

      行政上诉法庭(AAT)已肯定了澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)的决定,禁止Menzies Securities Pty Ltd (Menzies Securities)的唯一董事兼经理Mark Menzies提供金融服务。

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      ASIC对Menzies的禁令时长4年,截止2022年1月28日。AAT在其决定中将该禁令的截止日期改为2020年12月31日。

      ASIC早前对Menzies先生的跟踪调查发现,他通过从事预先安排的交易转移先前交易中的利润或损失,从而操纵瑞士信贷(Credit Suisse)发行的迷你认股权证(MINI Warrants,简称“MINI”)的价格。MINI是一种在澳大利亚证券交易所(ASX)上交易的衍生品。

      AAT发现Menzies先生违反了《2001年公司法 (Corporations Act 2001)》第1041A条规定,并指出“澳大利亚金融服务牌照的持牌者违反《公司法》、参与市场操纵,其性质是非常严重的,从维护公众利益、阻止他人从事此类活动并鼓励市场信心的角度出发,应颁布禁令”。

      AAT亦发现Menzies未尽到责任,确保Menzies Securities根据《2001年公司规例 (Corporations Regulations 2001)》保留有关客户指示的必要记录。

      2018年2月22日,ASIC应Menzies的请求吊销了Menzies Securities的澳大利亚金融服务牌照(AFSL 340198)。

      本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网

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