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    香港证监会就涉嫌股票操纵活动向多家经纪商发出限制通知 要求冻结客户账户

    外汇天眼   |   2019-06-26 15:19:55

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    摘要:香港证券及期货事务监察委员会(证监会)已就涉嫌中国智能集团控股有限公司(Smartac Group China Holdings Limited,下称“Smartac”)及中国鼎益丰控股有限公司(China Ding Yi Feng Ho…

      香港证券及期货事务监察委员会(证监会)已就涉嫌中国智能集团控股有限公司(Smartac Group China Holdings Limited,下称“Smartac”)及中国鼎益丰控股有限公司(China Ding Yi Feng Holdings Limited,下称“Ding Yi Feng”)的股票操纵活动向多家经纪公司发出限制通知。

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      香港证监会已向14家经纪商发出限制通知,禁止它们处置或处理客户账户中与2018年10月至2019年3月期间涉嫌Smartac股票市场操纵有关的某些资产。

      这些经纪商是:

      ·长江证券经纪(香港)有限公司(Changjiang Securities Brokerage (HK) Limited)

      ·中州国际证券有限公司(Central China International Securities Co., Limited)

      ·中国银河国际金融控股有限公司(China Galaxy International Securities (Hong Kong) Co., Limited)

      ·富昌金融集团(Fulbright Securities Limited)

      ·广发证券(香港)经纪有限公司(GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited)

      ·国信证券(香港)经纪有限公司(Guosen Securities (HK) Brokerage Company, Limited)

      ·国泰君安证券(香港)有限公司(Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited)

      ·国元证券经纪(香港)有限公司(Guoyuan Securities Brokerage (Hong Kong) Limited)

      ·横华国际证券有限公司(HGNH International Securities Co., Limited)

      ·盈透证券香港有限公司(Interactive Brokers Hong Kong Limited)

      ·凯基金融亚洲有限公司(KGI Capital Asia Limited)

      ·越秀证券有限公司(Yue Xiu Securities Company Limited)

      ·云锋证券有限公司(Yunfeng Securities Limited)

      ·中泰国际证券有限公司(Zhongtai International Securities Limited)

      香港证监会还向9家经纪商发出了限制通知,禁止它们处置或处理客户账户中与2018年至2019年初期间涉嫌Ding Yi Feng股票市场操纵有关的某些资产。

      这些经纪公司是:

      ·中州国际证券有限公司(Central China International Securities Co., Limited)

      ·招银国际证券有限公司(CMB International Securities Limited)

      ·横华国际证券有限公司(HGNH International Securities Co., Limited)

      ·佳兆业证券有限公司(Kaisa Securities Limited)

      ·新鸿基投资服务有限公司(Sun Hung Kai Investment Services Limited)

      ·天元金融有限公司(Tian Yuan Finance Limited)

      ·胜利证券(控股)有限公司(Victory Securities Company Limited)

      ·越秀证券有限公司(Yue Xiu Securities Company Limited)

      ·中泰国际证券有限公司(Zhongtai International Securities Limited)

      香港证监会强调,它没有对上述任何一家经纪商展开调查。这些经纪商已配合证监会的调查。限制通知不影响它们业务或客户。

      限制通知禁止经纪公司在未经证监会事先书面同意的情况下,以任何方式处置或处理客户账户内的任何资产,包括

      ·买卖任何证券

      ·处理任何因处置证券而产生的证券或现金的提取或转让

      ·应客户账户的任何获授权人士或代表其行事的人士的指示处置或处理任何证券或现金

      ·协助他人以任何方式处置或处理客户账户内的任何有关财产

      经纪公司如收到上述任何指示,亦须通知香港证监会。

      证监会认为发布限制通知符合投资者或公众的利益。

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