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    前阿德莱德金融顾问因窃取客户资金被判10年监禁

    外汇天眼   |   2019-07-11 11:47:06

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    摘要:来自阿德莱德市(Adelaide)的前金融顾问James Gibbs日前在南澳大利亚地方法院(District Court of South Australia)被判10年监禁,非假释期为7年。经澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)调…

      来自阿德莱德市(Adelaide)的前金融顾问James Gibbs日前在南澳大利亚地方法院(District Court of South Australia)被判10年监禁,非假释期为7年。经澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)调查,Gibbs先生在担任James Gibbs Investments Pty Ltd (JGI)董事期间,涉嫌盗窃及其它不诚实罪行,取得非法收益合共约488万澳元。

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      Gibbs此前已对他在2009年8月20日至2016年7月30日期间对客户犯下的所有指控认罪。当时,Gibbs是一名金融顾问,受到客户信任,替客户管理自我管理养老金账户(Self-Managed Superannuation Accounts)并开设新账户。在某些情况下,Gibbs几乎全权控制客户的事务,这使得他能够进行未经授权的交易。一旦控制了客户的账户,他便持续窃取客户的资金。

      Gibbs先生将客户的资金用于自己的私人用途,比如支持自己的生意,偿还自己的信用卡债务,支付自己和员工的薪水,以及赌博。

      在2012年6月25日至2016年7月30日期间,Gibbs还创建并使用了虚假文件,包括银行文件和会员声明,他在这些文件中对客户谎报投资组合的价值,以掩盖自己的盗窃行为。

      ASIC专员Danielle Press说,“客户需要能够信任他们的金融顾问,而Gibbs违背了这种信任。ASIC的调查显示,Gibbs故意对客户隐瞒信息以掩饰其行为。金融顾问应该始终允许客户了解自己的投资信息,如果没有这样做,客户应该感到担忧”。

      在宣布判决时,Boylan法官发现Gibbs与他的客户建立了信任关系,然而他却以系统性地窃取他们的毕生积蓄并将其用于自己的目的来应对这种信任。Boylan法官说,Gibbs对那些“最容易的目标——盲目相信他的人”下手实施偷窃。

      Boylan法官还指出,Gibbs的行为是“卑鄙的”和“残忍的”,他的罪行涉及“严重违反信任”。法官认为,就严重性而言,Gibbs的触犯行为属于范围的高端。

      Gibbs先生也被自动取消管理公司的资格5年。

      本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网

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