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    美国金融业监管局就交易员缺乏必要资质对Seven Points Capital处以罚款

    外汇天眼   |   2019-08-13 15:15:25

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    摘要:美国金融业监管局(FINRA)今天早些时候接受了Seven Points Capital LLC提交的一份接受、放弃和同意函(AWC)。

      美国金融业监管局(FINRA)今天早些时候接受了Seven Points Capital LLC提交的一份接受、放弃和同意函(AWC)。

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      自2007年以来,Seven Points一直是FINRA的成员。截至2019年2月15日,该公司雇佣了39名注册员工,拥有4个分支机构。其总部设在纽约。Seven Points主要为自己的帐户买卖和执行证券。

      在2014年4月22日至2016年2月27日期间(下称“相关期间”)的数个日期,Seven Points允许13名自营交易员在不具备适当资格且未在FINRA进行适当注册的情况下从事股票交易。

      其中5人在未通过第7系列(Series 7)考试并注册为一般证券代表(General Securities Representative)的情况下从事交易。其他8人已注册为一般证券代表,但未能及时完成第55系列考试并注册为股票交易员(Equity Trader),或未完成第57系列考试并注册为证券交易员(Securities Trader)。

      因此,Seven Points违反了美国全国证券交易商协会(NASD)的《会员和注册规则(Membership and Registration Rules)》以及FINRA的《FINRA规例(FINRA Rules)》。

      根据Seven Points提交的接受、放弃和同意函,该公司同意接受以下制裁:

      ·谴责

      ·2万美元罚款

      该公司同意在收到有关该AWC已被接受且该款项已到期应付的通知后支付罚款。

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