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    Effex Capital对NFA的起诉被驳回 公司先前卷入福汇退出美国市场事件

    外汇天眼   |   2019-08-16 12:09:55

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    摘要:Effex Capital诉美国全国期货协会(NFA)一案日前遭到美国第七巡回上诉法院(Seventh Circuit U.S. Court of Appeals)驳回。Effex近来卷入了福汇集团(FXCM)退出美国市场的风波。

      Effex Capital诉美国全国期货协会(NFA)一案日前遭到美国第七巡回上诉法院(Seventh Circuit U.S. Court of Appeals)驳回。Effex近来卷入了福汇集团(FXCM)退出美国市场的风波。

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      Effex Capital在其诉讼中指称,由于NFA在对协会会员FXCM进行诉讼的过程中作出了有关Effex涉嫌参与FXCM不当行为的声明,因而毁坏了Effex的名声。

      上诉法院同意地方法院的判决,认为Effex Capital在将NFA告上法庭之前并没有用尽它所能得到的所有行政补救办法。

      早前,NFA对其协会成员FXCM展开调查,发现该公司有几项违反NFA规定的行为。FXCM选择与NFA达成和解。

      NFA对FXCM的诉状称,FXCM未能遵守NFA的一系列规定。NFA特别指出,Effex涉嫌参与了FXCM的不当行为。作为回应,Effex指控NFA在与FXCM的和解文件中的调查结果是虚假的,其声明构成诽谤。

      Effex没有要求对NFA的决定进行复核。相反,在判决公布四个月后,Effex在地方法院对NFA提起了诉讼。

      地方法院驳回了Effex的申诉。Effex及时提起上诉。

      在肯定地方法院的裁决时,上诉法院指出,NFA对其成员的惩戒和惩戒程序是国会授予行业自律组织的权力,是其对大宗商品期货市场发挥监管作用的一个具体和核心因素。

      上诉法庭进一步指出,如果一个成员可以通过国家侵权索赔(state-tort claim)来挑战NFA的惩戒和纪律程序,那么NFA对其成员违反规则的行为进行纪律处分的能力将受到严重损害。

      而Effex声称,NFA实行纪律惩罚程序的方式不恰当;这与Effex是否NFA成员,或是否诉讼方并无关系。

      上诉法院还表示,它认为为Effex划定向其开放的行政途径是不合适的。目前尚不清楚Effex是否会选择寻求可能对其开放的行政补救措施。

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