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    ASIC暂停Financial Options Pty Ltd的AFS牌照 因其未能履行作为AFS持牌方的义务

    外汇天眼   |   2019-09-16 15:10:05

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    摘要:澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)决定暂停昆士兰州金融服务提供商Financial Options Pty Ltd (下称“Financial Options”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照直至2020年2月26日。

      澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)决定暂停昆士兰州金融服务提供商Financial Options Pty Ltd (下称“Financial Options”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照直至2020年2月26日。

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      ASIC作出该决定的原因是担心Financial Options无法履行其作为AFS持牌方的义务。

      Financial Options没有提交截至2018年6月30日的财年的账目和审计报告,没有建立纠纷解决机制,未能保持组织能力或提供执照涵盖的金融服务所需的资源。在收到ASIC的审理通知书(notice of hearing)后,Financial Options申请加入澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)计划,其AFCA成员资格已于2019年5月31日生效。

      Financial Options应在暂停期内提交其未完成的财务报告,并采取一切必要措施解决ASIC对其在财务报告义务、组织能力、人力资源和合规要求方面的未解决顾虑。如果Financial Options不能证明其能够在暂停期结束时履行义务,ASIC将考虑取消牌照。

      ASIC希望AFS持牌方尽一切必要的努力履行其在金融服务法律下的义务,遵守其许可条件,并确保能够高效、诚实和公平地提供金融服务。

      暂停Financial Option的AFS牌照是ASIC提高整个金融服务业标准的努力的一部分。

      本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网

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