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    ASIC禁止一名南澳大利亚州顾问提供金融服务5年

    外汇天眼   |   2019-12-03 19:33:32

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    摘要:澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止金融顾问Wendy Chapman在5年内提供金融服务。

      澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止金融顾问Wendy Chapman在5年内提供金融服务。

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      在此之前,ASIC对Chapman女士作为National Australia Bank Limited和Key Financial Pty Ltd.的授权代表时提供的建议进行了监控。

      ASIC发现,Chapman女士在提供个人金融产品建议时,未能收集相关的客户信息,包括对可能实现客户目标和需求的产品进行评估。Chapman女士也未能评估客户的负担能力,或探讨取代现有产品的后果。

      ASIC还发现,Chapman女士对建议文件进行了倒填日期处理,以便让她的持牌方觉得她遵守了法律规定的义务。

      ASIC专员Danielle Press说,“顾问在向客户提供个人建议时必须诚实行事,遵守法律。任何抄捷径或倒填文件日期的顾问都可能面临严重后果。消费者应该能够相信,他们收到的金融建议符合他们的最佳利益”。

      对Chapman女士的禁令是ASIC提高整个金融服务行业标准的努力的一部分。它将被记录在ASIC可供公开查阅的《金融顾问登记册》(Financial Advisers Register)和《被禁止及不合格人员登记册》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

      Chapman女士有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提起上诉,要求对ASIC的决定进行复审。

      本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网

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