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    FCA担新职——在反洗钱、反恐怖主义融资方面监管英国加密资产企业

    外汇天眼   |   2020-01-14 14:41:27

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    摘要:英国金融市场行为监管局(FCA)日前被委以新的监管重任:按照经修订的《2017年反洗钱、恐怖主义融资和资金转移条例》(“条例”)的规定,对开展加密资产活动的企业在反洗钱、反恐怖主…

      英国金融市场行为监管局(FCA)日前被委以新的监管重任:按照经修订的《2017年反洗钱、恐怖主义融资和资金转移条例》(“条例”)的规定,对开展加密资产活动的企业在反洗钱、反恐怖主义融资方面进行监管。

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      FCA称,所有从事加密资产活动的英国企业都必须遵守上述条例的规定,并满足其规管要。具体来说,FCA要求英国的加密资产企业:

      ·能够识别和评估其加密资产业务所面临的洗钱和恐怖主义融资风险;

      ·制定政策、系统和控制措施,以降低企业被用于洗钱或恐怖主义融资的风险;

      ·根据业务的规模和性质,任命一名董事会成员或高管负责确保遵守上述条例;

      ·在建立业务关系或进行某些交易时,对客户进行尽职调查;

      ·在与可能存在较高洗钱/恐怖主义融资风险的客户打交道时,应进行更详尽的尽职调查。这包括客户是政治敏感人士的情况;

      ·持续关注客户,以确保交易状况符合公司对客户的了解,以及客户的业务和风险概况。

      FCA表示将积极监督企业遵守相关条例的规定,并在企业达不到预期标准、给市场诚信带来风险时迅速采取监管行动。

      此外,FCA指出,英国开展加密资产业务的企业必须在FCA注册。具体规定如下:

      ·遵照《条例》规定开展加密资产业务的新企业必须在开展业务之前在FCA注册。

      ·在2020年1月10日前已经开展加密资产业务的,可以继续开展该业务,但需要确保遵守上述条例规定。

      ·所有从事加密资产活动的现有企业都必须在2021年1月之前注册。为了确保在该期限前完成注册,这些企业必须在2020年6月之前通过Connect提交完整的注册申请。

      ·从事加密资产活动的现有金融服务和市场行为公司、电子货币机构或支付服务企业也需要申请注册。

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