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    CySEC暂时吊销UGL Exchange的CIF牌照

    外汇天眼   |   2020-04-03 18:54:01

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    摘要:4月2日,塞浦路斯证券及交易委员会(CySEC)证实,零售外汇交易商UGL Exchange的塞浦路斯投资公司(CIF)牌照已被暂时吊销。

      4月2日,塞浦路斯证券及交易委员会(CySEC)证实,零售外汇交易商UGL Exchange的塞浦路斯投资公司(CIF)牌照已被暂时吊销。

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      CySEC命令UGL Exchange在其设定的框架内采取修正性措施。否则,CySEC将对UGL Exchange采取其他措施,比如再处以罚款和/或甚至是撤销牌照。

      塞浦路斯监管机构CySEC虽然没有就其监管措施提供明细信息或明确的详情,但是表示已经做出了决定,而且CySEC做出的决定是基于UGL Exchange可能存在的违反“审慎要求”(即资金比例和资本比例)的行为。UGL Exchange还被标注为不符合相应法律17(9)章节所示的授权条件。相应法律17(9)章节所示的授权条件主要涉及FCA的要求以及客户资金安全。

      UGL Exchange在塞浦路斯的两年展业历程

      更确切地说,UGL Exchange现在有30天的时间采取必要的措施,使自身符合指定条款。在这段时间内,UGL Exchange不能提供任何的服务或和任何个人建立业务关系,也不能获得任何的新客户。

      此外,UGL Exchange未被允许执行客户购买金融工具的任何订单或者在塞浦路斯地区或塞浦路斯之外的地区提供任何的投资服务。

      另外,这一被暂时吊销牌照的品牌未被允许把自己当作投资服务提供商来广告或者有相关的广告。UGL Exchange还必须在客户合同到期之日或根据客户的要求关闭所有的未平仓头寸,并返还所有的资金或盈利。

      2018年,为了提供外汇、贵金属、加密货币、差价合约的保证金交易,UGL Exchange取得了CySEC颁发的牌照。UGL Exchange使其首席运营官Alicia Ziomek晋升至新的CEO。

      Alicia Ziomek在资本市场有近7年的从业经验。起初,Alicia Ziomek在2018年6月加入了塞浦路斯零售公司。由于他作为首席运营官的能力,他的这一职位似乎还保留着。Alicia Ziomek负责UGL Exchange的日常海外运营以及IT、市场、销售、财务方面的经营管理工作。

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