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    联准:USG联准观察丨联准谈外汇:市场的监管

    外汇天眼   |   2020-05-22 22:44:45

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    摘要:USG联准观察丨联准谈外汇:市场的监管

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    在昨天播出的<USG联准观察>中,来自USG联准国际讲师Jorciley为交易者讲解外汇市场的监管法规。

    Jorciley提到,由于市场每天的交易金额庞大,也容易被不法分子染指,因此监管市场中至关重要。最常见的是成立一个平台,取得交易者的钱,最后利用机会全款逃走。

    一般这类交交易平台多半喜欢伪造监管状态,或者抄袭正规受监管平台的网站,为了取得投资者的信任甚至会铺陈整个交易过程来进行诈欺。

    为了确保惟有合法资格的经纪商可接受客户入金,市场监管单位建立了各种法规来确保客户的交易安全不受到有心人士诈欺。

    监管单位的主要职责如下:

    外汇牌照的发放与监督

    核发牌照的流程是为了确保,唯有该产业合格认可的人员可在经纪商担任高层职位;

    确保经纪商严守客户资金隔离之规定

    资金隔离意指将客户资金存放在平台商的信托账户,而非平台商自身的营运账户;

    ★确保平台商遵守数据资料呈报的标准

    经纪商需定期呈交报告,报告包含相关经济活动与客户交易资料供外汇监管单位监督审查;

    裁罚市场中的违规情事

    当有明确的诈欺行为时,监管机构有明确的法律授权对不符合监管要求的经纪商进行制裁;

    外汇市场有了法规的保障不仅可以增加交易者信心,也可以使报价流通量给零售客户的平台商可以视情况与客户进行对冲。同时,监管机构必须保障交易者不会被迫承受市场对其不利之状况。

    全球最强大的监管机构的管辖权涵盖多数经纪商坐落之地区,在所有国家成立外汇公司实际上是不可能的,因为汇市是去中心化的市场。

    如果交易者所在的国家没有当地的平台商,他们会愿意与海外的平台商交易。当交易者与平台商所处国家不同时,自然会仰赖该外汇商的监管机构,来保障自身交易安全。

    在此列出全球三大监管机构

    ★ASIC:澳大利亚证券和投资委员会

    ★FCA:英国金融市场行为管理局

    ★NFA:美国全国期货协会

    有些监管单位是由独立的政府机构组成,而有些国家的监管责任则是由该国的中央银行承担。

    市场新手必须会分辨该经纪商提供之交易商品是否合规且合法。现在许多监管单位要求经纪商必须在其官方网站上清楚标示其取得的外汇执照编号,而且这些执照编号要以显眼、不隐讳的方式呈现。

    有些监管单位之网站设有内部搜寻系统供用户查证经纪商的监管状态。交易者只需输入经纪商的名字。其监管许可、详细资料与监管状态皆一览无遗。

    有的监管单位也会持续更新黑平台列表,此列表包含了执照已遭吊销或撤销的经纪商,或列出黑平台涉及之不法案件。

    以上的方法都很简单,可惜的是,许多交易者开始交易前并不会优先查看经纪商的相关监管。许多交易者都是在过程中遇到争端时才会着手查阅监管法规。

    总的来说,外汇监管旨在提供公平的竞争环境。目前许多交易者使用的经纪商都与自身所处国家相隔甚远,唯有外汇相关之监管法规能保障交易者的交易安全。

    所以建议交易者事先做好详尽的调查,确认您想要使用的经纪商于上述之监管单位网站中显示的监管状态。

    以下流程要点可协助您确认经纪商的监管:

    ★使用监管机构的搜寻系统来找出经纪商的资讯与监管状态

    ★直接联系监管单位询问该经纪商的状况

    ★查看平台商网站上的执照编号,并交叉比对监管机构所提供的资讯

    非隶属关系免责声明: USG并不暗示文中所描述之个体与USG有任何直接隶属关系或认可、授权、赞助,或其以任何方式与USG有正式关联。

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