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    IIROC将为哈密尔顿一前投资顾问举行和解听证会

    外汇天眼   |   2020-05-22 15:20:38

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    摘要:IIROC将为哈密尔顿一前投资顾问举行一听证会,主要讨论为IIROC的听证会小组是否考虑接受与其达成和解协议。

      加拿大投资行业监管组织(IIROC)将为哈密尔顿一前投资顾问(Jin LI)举行一场和解听证会,主要讨论为IIROC的听证会小组是否考虑接受与Jin LI达成和解协议。

    IIROC.jpg

      该协议涉及的指控是,Jin LI在未获得客户确认的情况下,擅自使用六名客户的帐户进行自由裁量交易。IIROC已于2019年2月正式启动对Jin LI先生的行为调查。Jin LI先生涉嫌违规行为发生在其任职TD Waterhouse Canada Inc.哈密尔顿分公司任注册代表期间(上述公司为IIROC监管的公司)。目前,Jin LI先生已不再担任受IIROC监管公司的注册代表。

      此次听证会并不对公众开放,但如果听证会小组接受该协议,则将会选择开放。此外,公众人士如欲参加,请通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系,以获取更多信息。如果和解协议被接受,听证会小组的最终决定以及和解协议将稍后在www.iiroc.ca上公布。

      听证会日期: 将于2020年6月4日上午10:00以电话会议形式举行。

      相关听证会的通知可通过以下网站获取:

      http://www.iiroc.ca/documents/2020/753a0c1d-8981-455e-9f52-37d130cd179a_en.pdf

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