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    ASIC禁止前Forex CT员工3年内提供金融服务

    外汇天眼   |   2020-06-30 15:57:04

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    摘要:近日,澳洲证券及投资委员会(ASIC)宣布禁止Steven Marsh先生在3年内提供金融服务,此前其是Forex Capital Trading Pty Ltd(Forex CT)的员工。

      近日,澳洲证券及投资委员会(ASIC)宣布禁止Steven Marsh先生在3年内提供金融服务,此前其是Forex Capital Trading Pty Ltd(Forex CT)的员工。

    ASIC.jpg

      在2018年2月19日至2019年3月20日期间,Forex CT雇佣Marsh先生担任客户经理,主要负责与客户进行差价合约(CFD)和保证金外汇合约(FX合约)交易。

      根据调查,ASIC对Marsh先生的资质产生以下质疑:

      - 未遵守金融服务法

      - 没有接受足够的培训或不具备提供金融服务的能力;

      - 并不是提供金融服务的合适人选。

      此外,ASIC还发现Marsh先生对客户做出了误导性陈述,其中包括:

      - 声称尽管差价合约是投机性的且高风险的投资,但客户还是能在与Forex CT交易时会获利

      - 告诉客户如果增加交易账户的存款,他们就会降低交易损失的风险,但事实上,增加存款会使更多的客户资金面临风险。

      ASIC还发现Marsh先生从事了不合情理的行为。这包括从事高压销售策略和不公平的做法,以鼓励客户存款或延迟或取消客户从交易账户中提取自己的资金的请求。另外,ASIC发现Marsh先生没有接受过适当的培训或能力不足,因此在给出一般性财务建议时,ASIC发现其没有提供一般性的建议警告,而且在一些情况下还提供了个人建议。

      ASIC表示,Marsh先生亦有权向行政上诉法庭提出上诉,要求对ASIC的决定进行复审。

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