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    FCA发布针对前Worldspreads CEO的决定通知

    外汇天眼   |   2020-07-06 13:39:40

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    摘要:英国金融行为监管局(FCA)7月3日宣布,已就Worldspreads的前首席执行官Conor Foley发布了一项决定通知,对他罚款658,900英镑,理由是滥用市场,并禁止他从事任何与受监管活动有关的…

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      英国金融行为监管局(FCA)7月3日宣布,已就Worldspreads的前首席执行官Conor Foley发布了一项决定通知,对他罚款658,900英镑,理由是滥用市场,并禁止他从事任何与受监管活动有关的职务。

      FCA表示,Foley已将裁决通知书移交给了上级法庭(Tribunal),他和FCA将分别提出案件。

      仲裁庭将确定FCA采取的适当行动(如果有的话),并将按照仲裁庭认为适当的指示将该事项退还FCA。

      法庭的决定将在上法庭的网站上公开。因此,在法庭决定此案之前,决定通知中概述的拟议行动将不会生效。

      FCA注意到,决定通知反映了监管机构对所发生情况的看法,概述了其采取行动的原因。

      根据FCA的说法,WorldSpreads Limited的前首席执行官Foley及其控股公司WorldSpreads在WSG于2007年8月在伦敦证券交易所的另类投资市场上?市之前参与了招募文件的起草工作。

      监管机构表示,它认为这些文件包含误导性信息,而忽略了投资者做出公司明智决定所需的关键信息。

      特别是,该文件没有提到WSG的一些高管已向WSG及其子公司提供了大量贷款。这也从未在公司年度帐目中披露。

      它还没有提及内部对冲策略,根据该策略,WSG的某些子公司在内部与公司高管对冲了大量的交易风险。直到2009年才在年度账目中披露。

      FCA还透露,它认为,在2010年1月至2012年3月之间,WSG客户交易账户中WSG的股票存在较大的价差押注,其条款使WSG年度账目中有关其信贷政策的陈述具有虚假性和误导性。

      FCA表示:“此外,Foley本人在客户不知情的情况下对两个客户的账户进行了大额下注,因此FCA认为,这似乎导致对WSG股票的需求比实际上更大。”

      监管机构表示,Foley是WSL的第三名也是最后一名高管,FCA在2012年3月倒闭后已采取行动。

      FCA于2017年4月对WSL的首席财务官Niall O'Kelly及其财务总监Lukhvir Thind进行了罚款和取缔,理由是他们伪造了有关WSL客户债务及其现金状况的重要财务信息,该信息已转交给该公司的审计师。

      截至2011年3月31日,这些错误陈述共计1,590万英镑。 WSL无法承担此客户的金钱责任,最终导致其破产。

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