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    最新监管警告名单来了,远离无牌黑户!

    外汇天眼   |   2020-09-09 18:32:21

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    摘要:外汇天眼每周会将全球各大监管机构发布的各类警告和处罚信息进行梳理整理,方便大家查阅。

      为了保护投资者的资金安全,除了日常警惕诈骗团伙的各种圈套,外汇天眼每周会将全球各大监管机构发布的各类警告和处罚信息进行梳理整理,方便大家查阅。

    英国金融行为监管局(FCA)

      英国监管机构FCA公布了几家新的不受监管的公司以及克隆公司的详细信息。

      FXM Trading (又称Traders)、HeadWay Capital、Capital Way/Eastridge Capital、Goldver、Invest UK Bonds、UK Bonds Agency、ApcoFX、MCManagement、UK London Bonds、Donaldson Finley Corporate Partners、Easywealth Ltd、Golden Water Ventures Ltd、OBTFX、FUDA CAPITAL、UK Investment Bonds、4EX7、Traderschain、THEBONDEXPERT.CO.UK、Capital Funds、regulatedfixedratebonds.co.uk、Easy Fixed Rates、Lead Generation、Lepus Marketing Limited、Parker Prime、Fixed Rate Bonds UK、SO FX、The Decision Group、Decision Investing Ltd、Investments Imperial Ltd。

      FXM Trading/Traders (克隆FCA授权公司Forextime UK Limited、Forextime Ltd)、HeadWay Capital (克隆FCA授权公司Headway Capital Partners LLP)。

      

    澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)

      

      ASIC近日宣布已向澳大利亚联邦法院提起民事诉讼,指控澳大利亚证券交易所上市公司Evans Dixon Limited(Evans Dixon)的子公司Dixon Advisory and Superannuation Services Limited(Dixon Advisory)未能从客户的最佳利益出发向客户提供适合的建议。

      ASIC指称,Dixon Advisory的代表在明知道其客户的利益与Evans Dixon集团内与Dixon Advisory有关联的实体的利益存在冲突,但仍未能优先考虑客户的利益。目前,ASIC的诉求包括声明Dixon Advisory违规并对该公司进行民事罚款。

    新西兰金融市场管理局(FMA)

      FMA警告公众,在与实体AFOManagement及其相关网站打交道前要谨慎行事。FMA有理由怀疑其存在诈骗嫌疑。此外,香港证券及期货事务监察委员会(证监会)已于2020年8月20日提醒公众注意该可疑网站,并指出该网站与AFO Management Limited并无关联。而AFO Management Limited是受证监会监督的持牌机构。

    南非金融部门行为监管局(FSCA)

      FSCA警告注意提防个人Laurentia du Preez:他冒用JP Markets SA (Pty) Ltd的名义向公众提供外汇交易,在此之前,发布通告宣布已向高等法院提出紧急申请,要求清算 JP Markets (Pty) Limited,在没有得到FSCA或法院的同意之前,JP Markets的FSP牌照仍处于暂停状态,且不得开展提供任何金融服务。

    瑞士金融市场监督管理局(FINMA)

      近日,CapitalFund、Blackstone500、Glaser Financial Grou、Global Financial Credit、Technische Isolierung Schweiz GmbH、Quantum Banking Trust & Estate AG、AskoBID因在未注册的情况下在瑞士经营受规管业务而被FINMA列入黑名单。FINMA指出,在瑞士金融市场,许多金融服务需要FINMA授权。如果FINMA发现有服务提供商有意或无意在未经授权的情况下展业,该监管机构将展开调查。如果情况严重,FINMA可以启动执法程序并采取各种严厉措施。 意大利金融市场监管局(CONSOB)

      CONSOB宣称此次被封锁的11家网站和所属实体名单如下:

      Dinengo Partners LTD 网站 https://marketsdock.comjean

      Pierre Technologies LTD 网站 www.jp.finance

      KBS Capital Markets.LTD 网站 www.topcapitalfx.com

      NorthfintechFX Trading Services Ltd 网站 www.northfintechfx.co

      Wallwood Broker 网站 https://wallwoodbroker.com

      247 First Invest 网站 https://247firstinvest.com)

      Uptos Ltd 网站 www.uptos.orgEqualizer Ltd 网站 www.marketfxc.com

      Inter Media Ltd 网站 www.cfgtrades.com

      Acquantum AG 网站 www.acquantum.eu

      Matrix banco 网站 https//matrixbanco.com

      上列出了所涉公司终止上述侵权行为应该采取的措施。

    新加坡金融管理局(MAS)

      MAS警告公众,Marex Spectron - CN(网址:http://marexspectron-cn.com)与Marex Spectron Asia Pte Ltd不存在任何关联或隶属关系,并非在新加坡金融管理局发牌或监管的名单中。

      .

    香港证券及期货事务监察委员会(SFC)

      SFC以违反客户信任的事件为由,禁止瑞银集团香港分行(UBS)前客户顾问马西·罗美芝(Masy Lo Mee Chi)从业,为期八个月。该禁令将一直持续到2021年4月28日。

      瑞银(UBS)先前曾任命Lo在香港辖区内进行第1类(证券交易)和第4类(证券咨询)受监管的活动。SFC认为,Lo以不诚实的态度行事,令她作为持牌人或注册人的适当人选资格受到质疑。

      该监管机构严格保持着对香港金融市场的监管。报告显示,在2019-20财年,该监管机构对各种违反监管规定而进行的罚款达4.79亿美元。

      以上“榜上有名”的交易商和金融顾问,投资者们一定要注意警惕!

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