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    监管牌照那些事之“资金盘偏爱的美国NFA”

    外汇天眼   |   2020-10-06 23:47:51

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    摘要:“资金盘偏爱的美国NFA”

      近年来,总有投资者询问某某平台的美国NFA牌照是否是真的,每次的结果都在意料之中,要么只是普通注册,要么又是虚假宣传。因为虽然美国NFA拥有严格的监管制度,但是真正持有的外汇交易商少之又少。

      为什么要单独聊聊“美国NFA”牌照的事呢,因为它真的很特殊。

      在外汇天眼中,查看监管机构美国NFA旗下的交易商,只有嘉盛集团及安达两家尚在监管中,盈透虽然也同样持有但是已超限经营。不过,安达之前也宣布退出中国市场。

      在该页面中,除了真正持有监管牌照的交易商外,还列举了众多虚假宣传持有NFA牌照的黑平台,其中不乏资金盘海汇国际、君汇、卫杰、实力外汇等。

      看出NFA的特殊性了吗,拥有特殊的“打脸”技巧,只要宣称持有该牌照的,不用质疑就是假的!在近几年,很多刚冒头的外汇小公司,并没有财力或资质去申请诸如英国FCA或澳洲ASCI等权威监管牌照,通常会搞个岛国牌照诸如离岸监管之类,还有一些一开始就想冒充财力雄厚的资金盘会花几千美金,拿一个NFA注册编号去唬人。

      这样的NFA注册编号就是我们所说的普通注册,以海汇国际为例,当初宣称持有美国NFA的牌照,并拿出来了NFA的注册编号。

      众所周知,海汇国际一直在发展下线,投资者们拉好友拉亲戚,很多被拉的“亲朋好友”都不具备投资经验,更别说判断监管的真假性。

      就算被人打脸,揭露其只是在NFA进行了普通注册,也可以说是因为牌照申请过程复杂严格,但是花了几千美金进行注册已经表明了决定,又忽悠到了一批投资者。

      为什么美国NFA牌照如此严格,只有两家交易商持有呢?

      美国的监管框架与其他的国家不一样,我们熟知的两大监管机构便是CFTC和NFA。

      CFTC全称为“美国商品期货交易委员会”,是美国独立监管期货业及衍生品行业的监管机构,由美国国会在1974年创立。NFA全称是“美国国家期货协会”,是1982年由CFTC批准成立的“注册期货协会”。

      NFA是一个独立的、非盈利的自律组织,负责管理衍生品市场从业机构和人员的服务,外汇经纪商也是其监管的对象。

      NFA受到CFTC审查、监督和管理,它是CFTC监督下的自律组织。NFA制定的行业监管要求需要获得CFTC的审批。从法律的角度讲,两者的关系是监管与被监管的关系,从其管理的范围与职能来说,两者又是分工与合作的关系。

      美国2000年和2008年通过的法案明确规定,所有参与衍生品市场的公司必须在CFTC注册,并成为NFA的成员。2010年再度要求,掉期交易商也必须遵守以上规定。由此,几乎所有零售衍生品市场的参与者都被纳入了CFTC和NFA的监管范畴。

      任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为NFA的会员,除非该注册机构或个人达不到会员资格条件(比如CFTC下令取消其注册资格的)。

      美国作为一个金融强国,不管在股票,期货还是外汇都有着非常严格的监管力度。

      很多券商都希望拥有一块NFA的牌照来证明自己的平台实力雄厚,但是由于美国的监管要求,外汇类保证金业务的杠杆只有50倍,让很多美国本土的券商开始暂停在本国的业务。

      所以美国真正拥有美国外汇零售权限的券商在全球各地都有成立办事处,不过这样的券商少之又少,无外乎是因为NFA的处罚力度非常的严格。

      至此,NFA也成为投资者特别追捧的一块监管牌照,但都没有实力获得该牌照,如果说一个交易商没有拥有全面的牌照就宣称持有美国NFA的牌照,不要多想——假的!

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