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    又一投资者因NFA监管被骗,这次帮你识别99%的虚假NFA牌照

    外汇天眼   |   2020-11-22 17:13:18

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    摘要:帮你识别99%的虚假NFA牌照

      近日,在外天眼汇收到一起针对交易商QIVIUT的投诉,举报该平台鼓吹入金故意设计诱骗投资人参与竞赛,事后竟扬言冻结账户。

      2020年10月13日,陈先生经朋友介绍首次接触交易商QIVIUT,该公司宣称公司有周年活动,话术欺诈诱骗之下陈先生参与了活动。

      随之而来的是分析师不断鼓吹入金,增加资金后又找名义说公司有竞赛奖金,说入金50000美金额度,竞赛一个月后会补足到100000美金,QIVIUT完全没把确切时间说明清楚,现在没办法达到入金额度,又恐吓说将陈先生的帐号列为黑名单,并且冻结账户。

      陈先生邮箱联系客服,客服完全不回应。

      无奈之下,陈先生便想联系QIVIUT的监管机构。在官网中显示QIVIUT的监管机构为NFA,ID为0508696。

      通过邮件陈先生联系到了NFA,对方也给了回复。以下为翻译版:

      NFA已收到您对Qiviut Capital LP的投诉。请参阅随附的确认函。

      根据Qiviut Capital LP的基本情况,该公司位于马萨诸塞州剑桥市。这与https://qclfx.co声称QCL国际集团有限公司在香港成立不符。此外,该网站声称是为一家领先的外汇经纪交易商公司。然而,在BASIC page上上市的Qiviut Capital LP并没有被重新注册为经纪交易商,也没有被列为外汇公司。

      建议您致电NFA会员Qiviut Capital LP,电话号码显示在BASIC上,并直接询问公司是否运营相关网站。此外,您可以查看该网站的注册人或注册地点,或对该实体进行互联网搜索,以查看是否出现任何其他信息。

      信中提到了两个事情,其实都指向一个事实,那就是QIVIUT可能是一家假冒的公司。

      1. NFA官网的信息显示ID为0508696的企业名为Qiviut Capital LP,而在QIVIUT官网,该交易商宣称,QCL集团总部位于美国,在美国期货协会(NFA)注册并接受监管,在香港设立QCL INTERNATIONAL GROUP LTD。

      QIVIUT和Qiviut Capital LP有着实质性的差别,由于QIVIUT官网并没有提到自己的公司全称,因此NFA官方质疑该官方是否为Qiviut Capital LP的官网。

      至于QIVIUT所以到的QCL INTERNATIONAL GROUP LTD。全球根本就没有这家公司。倒是有一家名为QCL LIMITED的公司,在今年1月9日注册在香港注册。

      2. Qiviut Capital LP并没有被重新注册为经纪交易商

      根据NFA官方回复Qiviut Capital LP本身也没有零售外汇的资格,也就是说,QIVIUT就算是Qiviut Capital LP它也是违法的。

    如何看懂NFA的牌照信息?

      我们都知道在中国外汇保证金市场尚未开放,投资者资金安全得不到法律监管的有效保障,而中国市面上外汇保证金平台超过1000家。面对这么多交易商,投资者这边却是对监管环境没有足够了解,且缺乏检验平台监管资质的意识和能力,于是黑平台趁虚而入,不是弄个没用的牌照,就是套牌,其中NFA牌照由于含金量高且复杂,一直是黑平台青睐的对象。每位投资者都需要学会看NFA的牌照信息,

    看是否为会员

      美国NFA牌照目前分两种;一种是非会员,另一种是正式会员的。非会员:是豁免牌照,有监管号,网站上显示非会员。注册时间快相对价格便宜,最主要是没有含金量没有监管力度。正式会员:外汇期货牌照,有监管号。网站上显示正式会员,和相关公司信息。申请周期慢,需参加NFA的考试,注册费用高,有维护费用。

      这里的Qiviut Capital LP就是会员,显示CFTC Registered(CFTC注册),非会员则会显示Not an NFA Member,显示Exempt(豁免)。

      美国的监管框架主要为CFTC和NFA两大监管机构。

      CFTC全称为美国商品期货交易委员会,是美国独立监管期货业及衍生品行业的监管机构,由美国国会在1974年创立。NFA受到CFTC审查、监督和管理,它是CFTC监督下的自律组织。NFA制定的行业监管要求需要获得CFTC的审批。

      NFA是在1976年组建的期货行业自律组织,属于非盈利性会员制组织,是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构,监管范围包括期货交易,零售外汇,场外衍生品。

      美国2000年和2008年通过的法案明确规定,所有参与衍生品市场的公司必须在CFTC注册,并成为NFA的成员。2010年再度要求,掉期交易商也必须遵守以上规定。由此,几乎所有零售衍生品市场的参与者都被纳入了CFTC和NFA的监管范畴。

      在NFA注册的非会员,所谓的豁免就是免除监管,NFA允许初步申请CPO/CTA资质监管豁免,但是前提是得承诺:不得在美国开展运营,不得有美国人的资金,不得有美国人股东!国内不少黑平台就是用这个牌照糊弄国人。

    看经营范围

      就算受NFA监管的企业,投资者也不能大意,还要看一个经营范围。上面我们已经提到了Qiviut Capital LP并没有零售外汇资质。只有CPO/CTA业务。

      CPO可以简单理解为私募资金池,代为交易理财业务;CTA可以理解为交易顾问业务,只能提意见,这两个业务都不能做外汇券商。

      Commodity Pool Operator (CPO)

      金融商品池运营商(商品基金经理)是经营某金融商品库并为其募集资金的企业或个人,商品库是由多个企业或个人出资,用于交易期货、零售外汇合约、掉期合约,或投资于其他的金融商品库。

      Commodity Trading Advisor (CTA)

      商品交易顾问是一个企业或个人,为了在金融衍生品市场获得利润,直接或间接的向他人提供购买或批发期货合约、商品期权、零售外汇的交易意见。

      NFA -CPO/CTA 主要特点:

      1.高性价比,低牌照申请与运营费用

      2.无最低保证金要求

      3.全球认可的最严格监管体系

      4.非美国股东,无需支付美国税务

      NFA履行的几项监管职责为:

      l 审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;

      l 制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

      l 对与期货相关的纠纷进行仲裁;

      l 审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。

      真正具有外汇零售资质的是这个,Retail Foreign Exchange Dealer (RFED),外汇零售商是指一个不断向买卖双方进行双向报价并接受交易的企业,包括期货合约、期权合约(不含证券交易所)或外汇保证金业务等,简单的说即是一个交易场所。只有拥有此资质的平台才能进行外汇零售交易。

    其他信息

      地址电话有时也是一个重要参考,正规官网通常都会把自己的地址等联系方式放在官网中,而黑平台为防止投资者查证就不会显示该信息,只留下一些不易查证的联系方式。

      在QIVIUT官网中就没有留下NFA官网中的任何信息,只留下一个电子邮箱。

      投资者也不要轻信像QIVIUT这样所谓的子公司,宣称归属某集团牌照共用,但牌照是不能共享的,是哪个公司就是哪个!

      牌照的注册时间也很有参考价值,就像Qiviut Capital LP这样创建时间不长的公司,说明实力不够,存在一定风险。

    结语

      最后教大家一个万能的方法辨别声称NFA牌照的交易商,在外汇天眼的收录中,持有NFA牌照,且拥有零售外汇资质的只有两家:嘉盛集团和OANDA安达。其他的均是普通注册及假冒牌照,各位投资者可上外汇天眼查看详情。

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