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    注意!ASIC更新撤销两家实体的AFS牌照

    外汇天眼   |   2020-11-27 14:50:08

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    摘要:澳洲证券及投资委员会(ASIC)日前在其官网更新两家实体的AFS持牌情况,包括Jels Financial Group Pty Ltd和Selectinvest Pty Ltd。

      澳洲证券及投资委员会(ASIC)日前在其官网更新两家实体的AFS持牌情况,包括Jels Financial Group Pty Ltd和Selectinvest Pty Ltd。

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      ASIC撤销实体Jels Financial Group Pty Ltd的AFS牌照

      ASIC已撤销维多利亚州金融服务提供商Jels Financial Group Pty Ltd(以下简称:“Jels”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。自2014年9月24日以来,该实体一直持有AFS牌照(编号:461971)。

      ASIC做出该决定的原因是Jels无法证明其有能力或资源提供其执照所要求的金融服务。据悉,Jels在公司前负责人逝世后一直未任命新人代替,而其唯一法人授权代表也无力偿还债务。

      此外,Jels还未能提交2017-19财政年度的经审计账目。根据相关《公司法》,AFS持牌人必须每年提交其财务报表和审计师报告。而持牌人必须这样做,以证明他们有财力提供牌照所涵盖的服务,并合法开展业务。如果持牌人未能履行这一义务,ASIC可以暂停或取消其牌照。

      ASIC撤销实体Selectinvest Pty Ltd的AFS牌照

      ASIC已撤销西澳大利亚州金融服务提供商Selectinvest Pty Ltd(以下简称:“Selectinvest”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。自2003年12月8日以来,该实体一直持有AFS牌照(编号:240774)。

      ASIC撤销该牌照的原因是,Selectinvest未能保持其在澳大利亚金融投诉局(AFCA)的外部纠纷解决成员资格,并且自2017年以来没有提交年度财务和审计报告。

      根据《公司法》,如果持牌人未能履行s912A规定的义务,ASIC可以暂停或取消AFS牌照。这包括持有争议解决系统成员资格的义务。

      AFS持牌人必须每年提交其财务报表和审计报告。持牌人必须这样做,以证明他们有财务资源来提供其牌照所涵盖的服务,并合法地开展业务。

      综上,ASIC希望AFS牌照持有人做一切必要的事情来履行金融服务法律规定的义务,遵守其牌照条件,并确保高效、诚实和公平地提供牌照所涵盖的金融服务。当然,上述持牌人亦有权向行政上诉法庭(AAT)提出上诉,要求对ASIC的决定进行复审。

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