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    ASIC撤销Halifax Investment Services的AFS牌照

    外汇天眼   |   2021-01-12 15:45:20

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    摘要:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前宣布,已撤销Halifax Investment Services Pty Limited(以下简称“Halifax”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。该撤销决定从2021年1月8日起生效…

      澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前宣布,已撤销Halifax Investment Services Pty Limited(以下简称“Halifax”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。该撤销决定从2021年1月8日起生效。

    ASIC.jpg

      AFS牌照取消的条款允许Halifax在有限的基础上使用其权利截止至2022年1月7日,但只用于以下目的:

      - 确保Halifax的客户可以继续使用外部争议解决计划;

      - 确保Halifax继续有补偿零售客户的安排,包括持有专业赔偿保险;

      - 向Halifax的零售或批发客户提供金融服务,仅限于终止与客户的现有安排。

      若上述条件已经到位,以便取消不会对过去或现在的客户造成不利影响。

      - 背景介绍 -

      Halifax是一家金融服务牌照持有者,总部位于悉尼,在新西兰奥克兰拥有部分子公司。

      2019年1月8日,ASIC暂停Halifax AFS牌照,直至2020年1月10日。

      此前,Ferrier Hodgson的Morgan Kelly、Stewart McCallum和Phil Quinlan于2018年11月23日被任命为Halifax的联合自愿管理人。

      2019年3月20日,在第二次债权人会议上,决议将Halifax进行清算,管理人被任命为清算人。

      2019年12月18日,ASIC将Halifax AFS牌照的暂停期延长至2021年1月8日(。

      澳大利亚联邦法院和新西兰高等法院就Halifax持有的客户资金分配问题举行联合听证会,于2020年11月30日开始后于12月9日结束。Venning法官和Markovic法官阁下已保留对此事的决定。

      根据《公司法》,ASIC有权在AFS牌照被置于外部管理或正在清算的法人团体持有的情况下,在不举行听证会的情况下而暂停或取消AFS牌照。

      最后,ASIC表示,上述持牌人有权向行政上诉法庭(AAT)提出上诉,要求对ASIC的决定进行复审。

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